金融业监管局 (FINRA) 最近宣布，它已对美国银行证券 (BofAS) 处以价值 325,000 美元的罚款，因为它发布了不准确的月度订单执行报告。当局指出，这家总部位于纽约的金融公司发布了 107 份此类报告。
INRA 表示，自 2018 年以来一直是 FINRA 成员的美国银行证券违反了 NASD 规则 3010 以及 FINRA 规则 3110 和 2010。
FINRA 分享的详细信息显示，在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间，美国银行拥有两个市场中心，即 MLCO 和 MLIX。公司必须根据规则 605 报告有关订单执行的单独统计信息。
“从 2014 年 1 月到 2021 年 4 月，美国银行在其公开可用的 MLCO 规则 605 月度报告中发布了有关 MLCO 和 MLIX 订单执行的统计信息，而不是在每个市场中心的单独报告中，并将 MLIX 执行归类为那份报告。此外，由于综合报告，该公司错误地将某些中点挂钩立即或取消分类，”FINRA 指出。
