全球主流外汇强监管机构
美国全国期货协会 NFA >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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美国 NFA | 1981 年 | AAA 級 | 1：50 | 无负余额保护 | 独立民营机构 |
| 机构简介 | 1981 年 9 月 22 日，美国商品期货交易委员会（CFTC）正式指定美国全国期货协会 NFA 为注册期货协会。 1. 目前，受 NFA 监管的零售外汇交易商仅 7 家。分别为 ALLY、ATC、Trading.com 及安达、盈透、IG 集团和嘉盛。 2. 投资保障，投资者可以向 NFA 投诉和申请仲裁，其裁决具有强制执行力，投资者可通过仲裁获得相应补偿（※仅限美国居民）。 ※注：CFTC 是美国期货市场上政府监管部门，而 NFA 指的是期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，它是受 CFTC 的监管。 |
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| 持牌汇商代表 | OANDA | IG 集团 | 盈透证券 | 嘉盛 | ||
英国金融行为监管局 FCA >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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英国 FCA | 1997 年 | AAA 級 | 1：30 | 有负余额保护；赔偿上限 5 万英镑。 | 政府 |
| 机构简介 | FCA 成立于 1997 年， 是独立的政府部门，支持欧盟提出的 30:1 的外汇杠杆限制。 1. 到 2019 年 1 月受 FCA 监管的零售外汇持牌券商超过 350 家。经纪商需要在英国设立实体办公室，同时客户资金必须放在隔离账户中。 2. 投资保障方面，针对破产的外汇交易商，英国 FSCS 受理开户在 FCA 监管外汇公司的中国投资者投诉，赔偿上限为每位投资者 8.5 万英镑。 |
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| 持牌汇商代表 | FXopen | Thinkmarkets | Admiral Markets | Pepperstone | Zenfinex | Capital.com |
瑞士金融市场监督管理局 FINMA >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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瑞士 FINMA | 2009 年 | AAA 級 | 1：100 | 不适用；10 万瑞郎保险赔偿 | 政府 |
| 机构简介 | 瑞士金融市场监督管理局成立于 2009 年， 是独立的政府部门，负责监管瑞士金融市场活动。 1. 目前受瑞士 FINMA 监管的持牌银行 / 证券交易商一共有 295 家，提供零售外汇的经纪商必须获得银行资质，几乎所有的瑞士外汇经纪商同时也是流动性提供商。 2. 投资保障方面，瑞士银行每个储蓄账户均享受最高 10 万瑞郎的保险赔偿。 |
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| 持牌汇商代表 | Swissquote | Dukascopy | Saxo Bank | |||
澳大利亚证券及投资委员会 ASIC >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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澳大利亞 ASIC | 1998 年 | AAA 級 | 1：30 | 负余额保护 | 政府 |
| 机构简介 | ASIC 成立于 1998 年，是独立的政府部门，负责监管澳大利亚金融市场活动。 1. 受 ASIC 监管的外汇交易商目前一共 443 家，必须有 derivatives 和 forex exchange contract 经营权限。 2. 投资保障方面，ASIC 规定持牌外汇公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。另外，所有获得 AFSL 的外汇公司均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance），该保险同样由 Lloyd’s of London 劳合社提供。 |
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| 持牌汇商代表 | Pepperstone | IC Markets | Go Markets | XM | Moneta markets | ACY |
日本金融厅 FSA >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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日本 FSA | 1998 年 | AAA 級 | 1：25 | 不适用 | 政府 |
| 机构简介 | 日本金融厅在日本东京设立，负责整个金融体系以及金融行业监管的机构是日本金融厅（Japan Financial Services Agency），即 JapanFSA，其主要负责的行业有，证券、保险、银行以及金融衍生品等。 1. 目前，受日本 JFSA 监管的零售外汇交易商必须在日本设立金融公司，包括以 GMO 证券的本土券商和以 IG 证券为代表的外资券商等约 60 多家。 2. 投资保障：2005 年开始，日本金融厅开始对外汇保证金市场进行严格管制，在资金安全、杠杆限制（上限 25 倍）、财务要求方面都有严格规制。 ※注：JFSA 监管规定，非日本居民不允许在日本的外汇交易平台开设外汇保证金账户！ |
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| 持牌汇商代表 | IG 集团 | OANDA | 嘉盛 | ThinkMarkets | Avatrade 爱华 | |
香港证券及期货事务监察委员会 SFC >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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香港 SFC | 1989 年 | AA 級 | 1：20 | 不适用；最高可获得 15 万港币的赔偿（※仅限香港居民） | 政府 |
| 机构简介 | 香港证券及期货事务监察委员会 SFC 成立于 1989 年，为应对 1987 年的股市崩盘而成立，是独立的政府部门法定机构。 1. 目前受香港 SFC 监管的杠杆式外汇交易商共 45 家。 2. 投资保障方面，最高可获得 15 万港币的赔偿（※仅限香港居民）。 |
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| 持牌汇商代表 | Saxo Bank | 盈透证券 | Guotai Junan International | KVB | ADSS | |
新西兰金融市场管理局 FMA >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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新西兰 FMA | 2011 年 | AA 級 | 1：20 | 不适用；获赔数额最高不得超过 20 万纽币。 | 政府 |
| 机构简介 | 2011 年，新西兰金融市场管理局 FMA 成立，是独立的政府部门。 1. 目前新西兰 FMA 持牌金融衍生品 / 零售外汇交易商只有 23 家，牌照类型为”Derivatives issuer”（衍生品发行人）牌照。 2. 投资保障方面，BOS（银行申诉机制）、IFSO（保险和储蓄机制）以及 FSCL（新西兰金融服务申诉有限公司）和 FDR（新西兰金融纠纷调解处）可进行纠纷投诉和处理，获赔数额最高不得超过 20 万纽币。 ※注意：很多外汇黑平台用新西兰 FSP 来忽悠投资者，其只是工商注册而已，并不是监管机构。真正的监管机构是新西兰金融市场管理局 FMA。 |
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| 持牌汇商代表 | CMC Markets | TMGM | Axi | Plus500 | Blackbull Markets | |
新加坡金融管理局 MAS >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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新加坡 MAS | 1971 年 | AA 級 | 1：20 | 不适用 | 政府 |
| 机构简介 | 1971 年新加坡金融管理局 (MAS) 成立，是监管新加坡金融业的的政府监管机构。除监管外汇经纪商外，还具有许多其他职能，包括充当该国的中央银行。其他职责包括管理与保险、银行、证券、货币、货币发行以及一般金融部门有关的法规。 | |||||
| 持牌汇商代表 | CMC Markets | 盈透证券 | Plus500 | 嘉盛 | Swissquote | |
德国联邦金融监管局 BaFin >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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德国 BaFin | 2002 年 | A 級 | 1：30 | 负余额保护；100,000 欧元的法定补偿。 | 政府 |
| 机构简介 | 2002 年，德国联邦金融监管局（BaFin）成立，独立的联邦机构，总部位于波恩和法兰克福，并受德国联邦财政部监督。目前，共有 2700 家银行、800 家金融服务机构以及 700 多家保险机构受其监管。BaFin 负责监管法定的补偿计划和银行证券交易部门的银行担保计划，每家受监管的平台商必须加入该赔偿计划，以保护这些机构的客户的存款。德国共同持有协会的成员将享受到对每个人的存款最高 100,000 欧元的法定补偿。 | |||||
| 持牌汇商代表 | ROInvesting | NAGA | Fxview | FXFlat | ||
塞浦路斯证券交易委员会 CySEC >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
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塞浦路斯 CySEC | 2001 年 | A 級 | 1：30 | 负余额保护；赔偿上限为 20,000 欧元（※仅限欧盟成员国居民）。 | 政府 |
| 机构简介 | 2001 年，塞浦路斯证券交易委员会 CySEC 成立。 1. 目前塞浦路斯 CySEC 持牌的外汇交易商共有 233 家。 2.CySEC 设立“投资者赔偿基金（ICF）”，可处理破产清偿，赔偿上限为 20,000 欧元（※仅限欧盟成员国居民）。 |
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| 持牌汇商代表 | FXCC | Fxpro 浦汇 | FIBO Group | Tickmill | Capital.com | CFI Financial |
离岸监管 >> 更多
| 机构图标 | 监管机构 | 成立时间 | 监管评级 | 杠杆规制 | 资金保护 | 机构性质 |
| 12. 离岸监管 | 伯利兹、塞舌尔、巴哈马、百慕大群岛等 | — | B、C 級 | 一般无限制（1:2000） | 不适用 | 政府 |
| 简介 | 相对于完全监管，离岸监管的意思就是监管机构只对经纪商实施部分监管，要求相对宽松。1. 由于可以使用高杠杆，「离岸监管」已经成为众多外汇交易商首选。几乎所有知名外汇平台都有离岸监管。2. 常见的离岸监管机构包括伯利兹 IFSC、巴哈马 SCB、塞舌尔 FSA、瓦努阿图 VFSC、英属维尔京群岛 BVIFSC、开曼 CIMA 等。3. 正确选择安全外汇平台的方法是「全监管牌照 + 离岸监管」。需要有全监管牌照做支撑的前提下，去选择另外持有「离岸监管」的平台。 | |||||
| 持牌汇商代表 | Easy Markets | HFM | BD Swiss | ZFX | DERIV | Exness |
附表：外汇监管机构官网列表
| 监管机构名称 | 官方网址 |
| 美国商品期货交易委员会（CFTC） | http://www.cftc.gov |
| 美国全国期货协会（NFA) | https://www.nfa.futures.org |
| 英国金融行为管理局（FCA） | https://www.fca.org.uk |
| 澳大利亚证券及投资委员会（ASIC） | http://www.asic.gov.au |
| 瑞士金融市场监管局 (FINMA) | https://www.finma.ch/en |
| 日本金融服务局（FSA） | https://www.fsa.go.jp/en/index.html |
| 加拿大投资业监管机构（IIROC) | http://www.iiroc.ca |
| 香港证券及期货事务监察委员会（SFC） | https://www.sfc.hk/en/ |
| 新西兰金融市场管理局 FMA | http://fma.govt.nz |
| 新加坡金融管理局（MAS) | http://www.mas.gov.sg |
| 德国联邦金融监管局（BaFin） | http://www.consob.it |
| 爱沙尼亚金融监管局（EFSA) | http://www.fi.ee |
| 塞浦路斯证券交易委员会（CySEC） | http://www.cysec.gov.cy |
| 迪拜⾦融服务管理局（DFSA) | http://www.dfsa.ae |
| 开曼群岛⾦融管理局（CIMA) | https://www.cima.ky/ |
| 维尔京群岛⾦融服务委员（BVIFSC) | http://www.bvifsc.vg |
| 百慕达金融管理局（BMA) | https://www.bma.bm/ |
| 南非⾦融部⾨⾏为监管局（FSCA) | https://www.fsca.co.za |
| 圣文森特和格林纳丁斯金融服务管理局 (FSA) | http://svgfsa.com |
| 塞舌尔金融服务管理局（FSA Seychelles） | http://www.fsaseychelles.sc |
| 巴哈马证券委员会 (SCB) | http://www.scb.gov.bs/ |
| 瓦努阿图金融服务委员会（VFSC） | https://www.vfsc.vu/ |
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